Đầu tư hàng hóa phái sinh là gì? Ưu nhược và đặc điểm

1. Hàng Hóa Phái Sinh là gì ? Thị trường và các sản phẩm đầu tư phái sinh

Hàng hóa phái sinh (phái sinh hàng hóa) là hình thức mua bán các hợp đồng phái sinh hàng hóa trên thị trường tài chính. Giá trị của hợp đồng này phụ thuộc vào giá của loại hàng hóa được giao dịch trên thị trường. Nhà đầu tư kiếm lời thông qua việc dự đoán chính xác biến động giá cả hàng hóa, mua/bán hợp đồng với giá thấp và bán/mua lại với giá cao hơn để thu lợi nhuận từ chênh lệch giá.

Kênh đầu tư hàng hóa với các sản phẩm hàng hóa như: Ngô, Lúa Mì, Đậu Tương, Dầu thô, khí tự nhiên… những mặt hàng được Sở Giao Dịch Hàng Hóa Việt Nam (MXV) cho phép đầu tư trên sàn.

Video tìm hiểu cơ bản đầu tư hàng hóa: 10 Bài học cơ bản để bắt đầu Giao Dịch Hàng Hóa

1.1 Các bước tham gia giao dịch hàng hóa phái sinh cho người mới

1. Lựa chọn sàn giao dịch uy tín thuộc MXV, Vd: Gia Cát Lợi, HCT, Saigon Futures
2. Mở tài khoản giao dịch: Mở tài khoản DEMO, Mở tài khoản thật, Gia Cát lợi cũng có dịch vụ mở tài khoản tận nơi vô  cùng tiện lợi
3. Chọn Loại hàng hóa giao dịch
4. Đặt lệnh trên app, có thể giao dịch tại Gia Cát Lợi thông qua trade.giacatloi.vn hoặc thông qua ứng dụng GCL trading
5. Theo dõi và điều chỉnh chiến lược

Xem thêm:

• Kinh nghiệm đầu tư hàng hóa phái sinh
• Học đầu tư hàng hóa cho người mới bắt đầu.

2. Các sản phẩm được giao dịch trên thị trường phái sinh

Các mặt hàng được giao dịch tại Việt Nam được chia thành 4 nhóm, mỗi nhóm có các mã hàng hóa như danh sách sau:

• Nhóm nông sản: đậu tương, dầu đậu tương, khô đậu tương, lúa mì, ngô
• Nhóm nguyên liệu công nghiệp: Bông, cacao, cà phê, cao su, đường
• Nhóm kim loại: Bạc, bạch kim, đồng, quặng sắt
• Nhóm năng lượng: Dầu thô, khí tự nhiên, xăng pha chế

> Chi tiết toàn bộ danh mục sản phẩm hàng hóa phái sinh.

2.1 Nhóm sản phẩm nông sản

Hiện nay, các dòng sản phẩm thuộc nhóm ngành nông sản được phép đầu tư hàng hóa tại Việt Nam gồm có:

• Ngô và Ngô Mini
• Gạo Thô
• Đậu Tương và Đậu Tương Mini
• Dầu Đậu Tương và Dầu Đậu tương micro
• Khô Đậu Tương và Khô đậu tương Micro
• Lúa Mì và Lúa Mì Mini
• Lúa Mì Kansas

 > Chi tiết về sản phẩm, hợp đồng và phân tích kỹ thuật của nhóm sản phẩm nông sản.

2.2 Nhóm nguyên liệu công nghiệp

Đối với nhóm ngành nguyên liệu công nghiệp các dòng sản phẩm được phép đầu tư hàng hóa tại Việt Nam gồm:

• Cà Phê Robusta
• Cà Phê Arabica
• Ca Cao
• Đường và Đường 11
• Bông
• Cao Su RSS3 và Cao Su TS20
• Dầu Cọ Thô

> Chi tiết về sản phẩm, hợp đồng và phân tích kỹ thuật của nhóm sản phẩm nguyên liệu công nghiệp.

2.3 Nhóm sản phẩm năng lượng

Đối với nhóm ngành sản phẩm năng lượng các dòng sản phẩm được phép đầu tư hàng hóa tại Việt Nam gồm:

• Dầu Brent và Dầu Thô Brent Mini
• Dầu Thô WTI, Dầu Thô WTI Mini và Dầu Thô WTI Micro
• Khí Tự Nhiên và Khí Tự Nhiên Mini
• Dầu Ít Lưu Huỳnh
• Xăng Pha Chế RBOB

> Chi tiết về sản phẩm, hợp đồng và phân tích kỹ thuật của nhóm sản phẩm năng lượng.

2.4 Nhóm sản phẩm kim loại

Cuối cùng các sản phẩm được phép đầu tư hàng hóa tại Việt Nam trong nhóm kim loại gồm có:

• Bạch Kim, Bạch Kim Nano ACM
• Bạc, Bạc Mini và Bạc Micro
• Đồng, Đồng Mini, Đồng Micro, Đồng Nano ACM và Đồng LME
• Nhôm COMEX và Nhôm LME
• Chì LME
• Thiếc LME
• Kẽm LME
• Niken LME
• Quặng Sắt
• Thép Thanh Vằn LME
• Thép Phế Liệu LME
• Thép Cuộn Cán Nóng LME

> Chi tiết về sản phẩm, hợp đồng và phân tích kỹ thuật của nhóm sản phẩm kim loại.

Dựa vào các sản phẩm này nhà đầu tư sẽ mua bán giao dịch hàng hóa số lượng lớn trong tương lai với mức giá được xác định trước và thời hạn(kỳ hạn) định sẵn thông qua các hợp đồng được hiểu là Giao Dịch Hàng Hóa Phái Sinh.

Vậy làm thế nào để có thể đầu tư vào thị trường hàng hóa phái sinh ? Hãy tìm hiểu tiếp nội dung dưới đây.

Xem thêm > Thị trường hàng hóa là gì?

3. Đầu tư phái sinh hàng hóa qua các kênh nào ?

Các giao dịch hàng hóa tương lai – future contract được thực hiện trên các sàn giao dịch hàng hóa quốc tế như LIFFE, LME (London), NYBOT, NYMEX CME (New York), TOCOM (Tokyo)…

Tuy nhiên để tham gia giao dịch phái sinh hàng hóa, các nhà đầu tư cần phải thông qua các nhà môi giới. Và Công Ty giao dịch hàng hóa Gia Cát Lợi – Thành viên Top 1 nhiều năm liền của MXV sẽ là trung gian môi giới giúp đưa lệnh của khách hàng vào giao dịch tại các sàn quốc tế thông qua Sở Giao Dịch Hàng Hóa Việt Nam MXV. Nhà đầu tư có thể đầu tư hàng hóa ở bất kỳ đâu. Đồng thời, Gia Cát Lợi sẽ hỗ trợ nhà đầu tư đầy đủ các dịch vụ miễn phí:

• Mở tài khoản.
• Mở tài khoản demo.
• Ký quỹ giao dịch.
• Nạp/rút tiền,…

Ngoài ra, những yếu tố quy định về khối lượng hàng hóa, mức giá, thời điểm đến hạn, cách đánh giá chất lượng,vv… sẽ được quy định tại các sở giao dịch hàng hóa phái sinh quốc tế, nên đảm bảo minh bạch và an toàn cho các nhà đầu tư. Để giao dịch được thực hiện trên thị trường hàng hóa phái sinh cần thông qua Hợp Đồng giữa người mua và người bán.

Xem thêm:

• Mức ký quỹ giao dịch hợp đồng kỳ hạn tiêu chuẩn hàng hóa.
• Chi tiết về các nhóm sản phẩm giao dịch.

4. Các hình thức đầu tư hàng hóa

4.1. Đầu tư trực tiếp

• Mua – bán trực tiếp hàng hóa như vàng, bạc, dầu thô, cà phê, lúa mì…

• Nhà đầu tư phải lo khâu lưu trữ, vận chuyển, bảo quản (tốn kém và rủi ro).

• Ở Việt Nam, phổ biến nhất là mua vàng vật chất (vàng miếng SJC, nhẫn PNJ, DOJI…) => Phù hợp với cá nhân muốn tích trữ tài sản an toàn, không quan tâm nhiều đến giao dịch ngắn hạn.

4.2. Đầu tư qua hợp đồng phái sinh hàng hóa

Đây là hình thức phổ biến trên thế giới và ở Việt Nam (thông qua Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam – MXV):

• Hợp đồng kỳ hạn (forward contracts)

• Hợp đồng tương lai (futures contracts)

• Hợp đồng quyền chọn (options contracts)

• Hợp đồng hoán đổi (swap contracts)

Giao dịch T+0, ký quỹ thấp (5–10% giá trị hợp đồng) với giá được xác định trước, có thể kiếm lợi nhuận theo biến động chênh lệch giá tại thời điểm hiện tại. Ở Việt Nam, hàng hóa được niêm yết trên MXV gồm: năng lượng (dầu, khí), kim loại (vàng, bạc, đồng), nông sản (cà phê, cao su, ngô, lúa mì, đậu tương…).

4.3. Đầu tư hàng hóa qua quỹ hàng hóa (Commodity Funds & ETFs)

• Commodity ETFs: quỹ mô phỏng biến động giá hàng hóa (VD: SPDR Gold Shares – GLD, USO – dầu thô WTI).

• Commodity mutual funds: quỹ đầu tư tập trung vào nhóm hàng hóa hoặc công ty khai thác/kinh doanh hàng hóa.

Ưu điểm: không cần sở hữu hàng hóa hay hợp đồng phái sinh, chỉ mua chứng chỉ quỹ.

4.4. Đầu tư hàng hóa gián tiếp qua cổ phiếu ngành hàng hóa

Mua cổ phiếu của các công ty khai thác, sản xuất, kinh doanh hàng hóa:

• • Dầu khí: ExxonMobil, PetroVietnam Gas, PV Oil…

  • Kim loại và khoáng sản: BHP, Rio Tinto, Hòa Phát…

  • Nông sản: Vinacafe, Masan, các tập đoàn xuất khẩu gạo, cà phê…

 Nhà đầu tư vừa hưởng lợi từ biến động giá hàng hóa, vừa từ kết quả kinh doanh của doanh nghiệp.

4.5. Đầu tư qua hợp đồng CFD (Contracts for Difference) – quốc tế – Chưa được cấp phép ở Việt Nam

• Nhà đầu tư không sở hữu hàng hóa cơ sở (vd: dầu, vàng, lúa mì…) mà chỉ đầu cơ trên sự chênh lệch giá từ lúc mở lệnh đến khi đóng lệnh.

• Lưu ý: Dù Đầu tư hàng hóa có các ưu điểm như: linh hoạt giao dịch, đòn bẩy cao, thanh khoản cao, nhưng rủi ro cao, nhưng chưa được pháp luật Việt Nam cấp phép.

4.6. Đầu tư phòng ngừa rủi ro (Hedging)

• Doanh nghiệp dùng công cụ phái sinh hàng hóa (futures, options) để khóa giá nguyên liệu đầu vào/đầu ra, tránh rủi ro biến động giá.

5. Các loại hợp đồng để giao dịch phái sinh hàng hóa bao gồm

Lưu ý:

Trên thị trường giao dịch hàng hóa phái sinh tại Việt Nam, Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam (MXV) chỉ cho phép nhà đầu tư giao dịch hai loại hợp đồng phổ biến là hợp đồng tương lai và hợp đồng quyền chọn. Đây là hai loại hợp đồng đã được chuẩn hóa, với cơ chế giao dịch đơn giản, phù hợp cho nhiều nhà đầu tư.

• Hợp đồng kỳ hạn (forward contracts): là hợp đồng mua hay bán một số lượng nhất định đơn vị tài sản cơ sở ở một thời điểm xác định trong tương la, ví dụ ở cà phê là các kỳ hạn tháng 3 ,5, 7, 9,11,1
• Hợp đồng tương lai (futures contracts): hợp đồng định trước mua bán sẽ giao dịch trong 1 điểm nào đó trong tương lai.
• Hợp đồng quyền chọn (options contracts): là hợp đồng giúp người mua bán có quyền chọn mua trước bán sau hay bán trước mua sau tùy theo nhu cầu nhận định của nhà đầu tư.
• Hợp đồng hoán đổi (swap contracts): Hợp đồng hoán đổi hàng hóa trong thị trường phái sinh là một loại hợp đồng tài chính cho phép hai bên trao đổi dòng tiền dựa trên giá của một loại hàng hóa cụ thể.

Thị trường hàng hóa ngày càng phát triển và thu hút sự quan tâm của nhiều đối tượng, từ doanh nghiệp, nhà đầu tư cá nhân cho đến nông dân. Với doanh nghiệp, phái sinh hàng hóa là công cụ hữu hiệu để đối phó với biến động giá cả, bảo vệ lợi nhuận. Nhà đầu tư cá nhân có thêm kênh đầu tư đa dạng, tiềm năng sinh lời cao. Đặc biệt, nông dân có thể chủ động hơn trong việc lên kế hoạch sản xuất, ổn định thu nhập nhờ khả năng chốt giá bán trước, giảm thiểu rủi ro do biến động thị trường.

6. Giao dịch phái sinh hàng hóa trên phần mềm cqg và ứng dụng GCL Trading

Phần mềm giao dịch hàng hóa phái sinh CQG là một trong những phần mềm giao dịch hàng đầu trên thị trường hiện nay. Với giao diện thân thiện, đa dạng tính năng và các công cụ phân tích chuyên sâu, CQG giúp các nhà giao dịch phái sinh hàng hóa có thể theo dõi và quản lý các vị thế đầu tư của mình một cách chuyên nghiệp và hiệu quả.

CQG cung cấp các tính năng tiên tiến như định tuyến đơn giản và trực quan, đặt lệnh nhanh chóng và chính xác, cùng với các công cụ phân tích kỹ thuật và cơ bản để giúp người dùng đưa ra các quyết định đầu tư thông minh và chuẩn xác.

 

Hiện tại, từ 31/12/2025 Gia Cát Lợi chính thức ra mắt ứng dụng giao dịch hàng hóa phái sinh App GCL Trading dành cho điện thoại –  nền tảng giao dịch hàng hóa phái sinh hiện đại, mang đến giải pháp quản lý và tiếp cận thị trường hàng hoá quốc tế tiện lợi, giúp nhà đầu tư theo dõi giá và giao dịch linh hoạt, hiệu quả mọi lúc, mọi nơi.

Tải ngay App GCL Trading

• Phiên bản iOS: Tải ngay tại đây
• Phiên bản Android: Tải ngay tại đây

7. Tại sao các nhà đầu tư nên chọn đầu tư vào Hàng Hóa Phái Sinh?

Thị trường hàng hóa ngày càng sôi động, theo thống kê hơn 4.000 tỷ đồng được giao dịch mỗi ngày trên Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam (MXV). Lý do kênh đầu tư này càng thu hút nhiều người giao dịch là do được Bộ Công Thương cấp phép đảm bảo an toàn và minh bạch cho người tham gia.

Để có thể tham gia vào thị trường phái sinh hàng hóa tại Việt Nam, nhà đầu tư nên lựa chọn các công ty là thành viên kinh doanh của Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam (MXV). Một trong số thành viên xuất sắc của MXV có thể nhắc tới là Gia Cát Lợi, với 7 năm tham gia và luôn đạt TOP 1 thị phần môi giới hàng hóa trong 5 năm liền. Đến với Gia Cát Lợi, nhà đầu tư sẽ được:

• Mở tài khoản giao dịch và tài khoản demo miễn phí
• Mua bán trong phiên – Không phải trả phí vay
• Giao dịch được Bộ Công Thương cấp phép
• Hướng dẫn sử dụng phần mềm giao dịch CQG hiện đại của Sở Giao Dịch Hàng Hóa Việt Nam (MXV) liên thông với các sở giao dịch hàng hóa quốc tế
• Rõ ràng – Minh bạch – An toàn –  Công bằng cho NDT
• Tư vấn chiến lược phù hợp với từng nhà đầu tư
• Cung cấp tin tức thị trường tài chính độc quyền, tham gia các nhóm tín hiệu
• Hỗ trợ 24/7 tận tình

Ngoài ra, thị trường phái sinh hàng hóa giúp người nông dân chủ động được giá bán sản phẩm với giá cao và định được mức lợi nhuận sẽ có được trong tương lai.

Hàng hóa phái sinh cũng là công cụ giúp cho các doanh nghiệp mua bán hàng hóa có thể cân bằng đối ứng trạng thái mua một số lượng lớn hàng hóa bằng 1 lệnh bán tương ứng lại để yên tâm mua bán trao đổi hàng hóa mà không bị ảnh hưởng bởi giá cả thị trương lên xuống nhằm giảm tránh rủi ro.

Có thể thấy tiềm năng của kênh đầu tư này chỉ cần NDT tìm hiểu thêm một vài kiến thức đơn giản là có thể đem lại lợi nhuận khổng lồ từ kênh đầu tư này.

8. Ưu điểm của giao dịch hàng hóa phái sinh

• Kênh đầu tư phái sinh hàng hóa đảm bảo về mặt pháp lý

Kênh phái sinh hàng hóa được Bộ Công thương Việt Nam cấp phép và quản lý cùng với Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam (MXV) đảm bảo an toàn và minh bạch. Hàng hóa phái sinh giúp đa dạng danh mục đầu tư. Đặc biệt khi thị trường bất động sản “đóng băng” và thị trường chứng khoán với nhiều nguy cơ tiềm ẩn, thì phái sinh hàng hóa là một sự lựa ưu việt.

• Tính thanh khoản tuyệt vời

Phái sinh hàng hóa là kênh đầu tư có tính thanh khoản cao. Thị trường hàng hóa phái sinh được giao dịch với khối lượng lớn bởi nhiều người trên thế giới tham gia, cung cấp cơ hội giao dịch cho cả những nhà đầu tư ngắn hạn và dài hạn.

• Minh bạch và an toàn

Khi liên thông với các sàn giao dịch trên thế giới, tất cả sản phẩm phái sinh hàng hóa đều có thông tin rõ ràng, được chuẩn hóa theo quy định quốc tế và thông qua bởi Sở giao dịch hàng hóa Việt Nam (MXV), đảm bảo tính minh bạch – an toàn về pháp lý. Và các sản phẩm giao dịch hoạt động theo nguyên tắc cung – cầu trên toàn thế giới nên việc thao túng giá khó xảy ra.

• Đòn bẩy lớn

Thị trường phái sinh  hàng hóa cho phép nhà đầu tư sử dụng đòn bẩy tài chính từ 1:10 đến 1:20 nên lợi nhuận cao hơn so với thị trường chứng khoán, bên cạnh đó hệ số rủi ro thì lại thấp hơn nhiều so với thị trường ngoại hối (Forex).

• Vốn ban đầu thấp

Ngoài ra, không giống như những hình thức tài chính khác, đầu tư phái sinh hàng hóa có thể thu lợi nhuận kể cả khi thị trường tăng giá hoặc giảm giá bằng việc mua vào và bán ra. Bạn có thể đầu tư vào kênh này với mức vốn thấp, chỉ từ 10 triệu. Gia Cát Lợi luôn luôn hỗ trợ bạn tham gia vào thị trường một cách nhanh chóng và an toàn.

• Giao dịch tức thời T+ 0

Đầu tư hàng hóa phái sinh cho phép nhà đầu tư thực hiện giao dịch mà quá trình thanh toán và chuyển giao tài sản được hoàn tất ngay trong ngày giao dịch (ngoại trừ thứ 7 và chủ nhật), cho phép người tham gia thị trường có thể điều chỉnh chiến lược chốt lãi /lỗ ngay lập tức theo biến động của thị trường trong ngày.

Tìm hiểu thêm về giao dịch T+0, T+1,T+2

8. Các rủi ro hàng hóa phái sinh nhà đầu tư nên biết ?

Không riêng gì lĩnh vực phái sinh hàng hóa mà tất cả các kênh đầu tư đều có sự rủi ro riêng. Điều đặc biệt là lĩnh vực phái sinh hàng hóa có tỉ lệ rủi ro thấp hơn nhiều so với các lĩnh vực khác. Một số rủi ro có thể các nhà đầu tư sẽ gặp phải:

• Khả năng biến động thị trường: Tương tự như các lĩnh vực đầu tư khác thì việc biến động của thị trường là điều không thể tránh khỏi.
• Thời gian giao dịch hàng hóa không đồng nhất giữa các khu vực trên thế giới.
• Nhận định sai thị trường trong lúc đầu tư.
• Phần mềm gặp phải các lỗi hay sự cố kỹ thuật.
• Rủi ro pháp lý bởi thị trường phái sinh là kênh được nhà nước cấp phép nên cần phải hiểu rõ các quy định pháp lý để tránh tình trạng sai phạm.
• Áp lực tâm lý, cảm xúc tiêu cực cũng là vấn đề mà đa số ai cũng gặp phải.

Để hạn chế các rủi ro không đáng có, các nhà đầu tư nên tim hiểu kỹ các chiến lược và có lộ trình đầu tư phái sinh hàng hóa rõ ràng. Bạn có thể chủ động phân tích thị trường hoặc liên hệ đến các công ty hỗ trợ đầu tư uy tín tại Việt Nam như Gia Cát Lợi.

Clip Tổng Hợp Các Kiến Thức Về Thị Trường Hàng Hóa Phái Sinh Và Diễn Biến Thị Trường trong đầu tư phái sinh hàng hóa đem lại cho NDT những kiến thức cơ bản gì để đầu tư một cách hiệu quả nhất

Chúc các nhà đầu tư thành công và đạt được nhiều lợi nhuận hơn nữa.

Nếu bạn thực sự muốn tìm hiểu chuyên sâu về thị trường hàng hóa phái sinh, cách thức tham gia đầu tư hàng hóa HCM và kỳ vọng đầu tư thành công, kiếm được tiền ở thị trường này thì hãy liên hệ Công Ty Gia Cát Lợi, chúng tôi sẽ hỗ trợ bạn một cách tối đa.

CẬP NHẬT THÔNG TIN VỀ VIỆC BÃI NHIỆM CHỨC VỤ PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC ĐỐI VỚI ÔNG LÊ ĐỨC THIỆN

Cuối cùng Chúc các bạn đầu tư thành công và may mắn. Đừng quên theo dõi các thông tin hữu ích liên quan đến thị trường phái sinh trên kênh của Gia Cát Lợi nhé.

Các câu hỏi thường gặp khi đầu tư hàng hóa phái sinh