Trang chủ
CHÍNH SÁCH THANH TOÁN VÀ KÝ QUỸ GIAO DỊCH HÀNG HÓA PHÁI SINH

CHÍNH SÁCH THANH TOÁN VÀ KÝ QUỸ GIAO DỊCH HÀNG HÓA PHÁI SINH

Website Giacatloi.vn do Công ty Cổ phần Giao dịch Hàng hóa Gia Cát Lợi (“Công ty”) vận hành, hỗ trợ khách hàng tham gia giao dịch hàng hóa phái sinh theo quy định pháp luật Việt Nam, quy định của Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam (MXV) và các Sở giao dịch liên thông quốc tế.

Hoạt động thanh toán trong giao dịch hàng hóa phái sinh được thực hiện theo cơ chế ký quỹ, thanh toán bù trừ hằng ngày và (nếu áp dụng) giao nhận vật chất khi đáo hạn.

1. Nguyên tắc chung

Giao dịch hàng hóa phái sinh không phải là giao dịch mua bán hàng hóa giao ngay;
Khách hàng tham gia giao dịch thông qua cơ chế ký quỹ;
Lãi/lỗ được thanh toán bù trừ hằng ngày qua hệ thống clearing của Sở;
Công ty là thành viên kinh doanh/môi giới, không phải đối tác giao dịch của khách hàng.

2. Nộp tiền ký quỹ

Khách hàng phải nộp tiền ký quỹ trước khi đặt lệnh.

Hình thức nộp tiền

Chuyển khoản từ tài khoản ngân hàng đứng tên khách hàng;
Nộp tiền theo hướng dẫn hiển thị trên hệ thống giao dịch.

Nguyên tắc

Thông tin tài khoản nộp tiền phải trùng khớp chủ tài khoản giao dịch;
Nội dung chuyển khoản ghi rõ mã tài khoản và họ và tên khách hàng để đối soát;
Tiền được ghi nhận khi hệ thống xác nhận số dư ký quỹ.

3. Cơ chế ký quỹ

Khách hàng phải duy trì:

Ký quỹ ban đầu (Initial Margin) Mức ký quỹ cần có để mở vị thế.

Ký quỹ duy trì (Maintenance Margin) Mức ký quỹ tối thiểu để giữ vị thế nếu số dư giảm dưới mức duy trì. Hệ thống sẽ phát sinh yêu cầu bổ sung ký quỹ (Margin Call).

4. Thanh toán bù trừ hằng ngày (Mark-to-Market)

Lãi/lỗ được xác định hằng ngày theo giá thanh toán của Sở;
Lãi/lỗ được tự động cộng/trừ vào tài khoản ký quỹ;
Việc thanh toán bù trừ do hệ thống clearing của Sở thực hiện.

Công ty không can thiệp vào việc xác định giá thanh toán.

5. Tất toán vị thế trước đáo hạn

Khách hàng có thể đóng vị thế trước ngày đáo hạn:

Lãi/lỗ được xác định tại thời điểm đóng vị thế;
Không phát sinh nghĩa vụ giao nhận vật chất.

Đây là hình thức phổ biến trong giao dịch hàng hóa phái sinh.

6. Giao nhận vật chất khi đáo hạn (nếu áp dụng)

Đối với một số sản phẩm theo quy định từng thời kỳ của Sở, hợp đồng có thể áp dụng cơ chế giao nhận vật chất khi đến ngày đáo hạn.

Khi đó:

Khách hàng giữ vị thế đến đáo hạn có thể phát sinh nghĩa vụ giao hoặc nhận hàng hóa;
Hàng hóa phải đáp ứng tiêu chuẩn chất lượng của Sở;
Việc giao nhận thực hiện tại kho được Sở chỉ định;
Quyền sở hữu được xác nhận bằng chứng từ lưu kho hoặc chứng từ sở hữu hợp lệ.

Nghĩa vụ tài chính phát sinh có thể bao gồm: